a) Name der Wertpapierfirma;

a) investicinės įmonės pavadinimas;

-die Wertpapierfirma und ihre Dienstleistungen,

-investicinę įmonę ir jos paslaugas,

Erbringung von Dienstleistungen über eine andere Wertpapierfirma

Paslaugų teikimas per kitą investicinę įmonę

-die Wertpapierfirma ihre Stimmrechte unabhängig vom Mutterunternehmen ausübt.

-investicinė įmonė naudojasi savo balsavimo teisėmis nepriklausomai nuo patronuojančios įmonės.

a) die Wertpapierfirma, die die betreffende Aktie veräußert;

a) investicinė įmonė, parduodanti tą konkrečią akciją;

d) die Wertpapierfirma, die die betreffende Aktie kauft.

d) investicinė įmonė, perkanti tą konkrečią akciją.

-die Wertpapierfirma kommt ihren Pflichten gemäß Artikel 18 nach.

-investicinė įmonė laikosi 18 straipsnyje numatytų įsipareigojimų.

b) den Fortbestand der Wertpapierfirma in Frage stellen könnte;

b) pakenkti investicinei įmonei nenutrūkstamai vykdyti savo veiklą arba

-Offenlegung der Politik der Wertpapierfirma auf dem Gebiet der Interessenkonflikte.[36]

-atskleidžiama investicinės įmonės interesų prieštaravimų politika[36].

4. "Beaufsichtigtes Unternehmen" ist ein Kreditinstitut, ein Versicherungsunternehmen oder eine Wertpapierfirma.

4) "kontroliuojama įmonė" – tai kredito įstaiga, draudimo įmonė arba investicinė firma;

c) die Wertpapierfirma stellt die Finanzanalyse nicht als von ihr erstellt dar;

c) investicinė įmonė nepateikia investicinio tyrimo kaip savo rengto tyrimo;

1. "Wertpapierfirma" eine Wertpapierfirma gemäß Artikel 1 Nummer 2 der Richtlinie 93/22/EWG,

1. "investicinė įmonė" — tai Direktyvos 93/22/EEB 1 straipsnio 2 dalyje apibrėžta įmonė, kuriai:

Die zuständige Behörde kann einer Wertpapierfirma die Zulassung entziehen, wenn diese Wertpapierfirma

Leidimą veiklai, išduotą investicinei įmonei, kompetentinga institucija gali atšaukti tada, kai tokia investicinė įmonė:

3. "relevante Person": im Zusammenhang mit einer Wertpapierfirma eine der folgenden Personen:

3) atitinkamas asmuo – tai bet kuris iš šių asmenų, kai kalbama apie investicinę įmonę:

b) die Wertpapierfirma ändert die in der Finanzanalyse enthaltenen Empfehlungen nicht wesentlich ab;

b) investicinė įmonė iš esmės nekeičia investicinio tyrimo rekomendacijų;

(2) Zu den in Absatz 1 genannten Informationen gehört auch der Name der Wertpapierfirma.

2. Šio straipsnio 1 dalyje nurodyta informacija apima investicinės įmonės pavadinimą.

(6) Nach Erteilung der Zulassung kann die Wertpapierfirma sofort mit ihrer Tätigkeit beginnen.

6. Investicinė įmonė gali pradėti savo verslą nedelsiant, kai tik jai išduodamas leidimas veiklai.

7. "Aufnahmemitgliedstaat": der Mitgliedstaat, in dem eine Wertpapierfirma eine Zweigniederlassung hat oder Dienstleistungen erbringt.

7) priimančioji valstybė narė — tai valstybė narė, kurioje investicinė įmonė turi filialą ar teikia paslaugas;

i) Angemessenheit und Wirksamkeit der von der Wertpapierfirma für das Risikomanagement festgelegten Grundsätze und Verfahren;

i) investicinės įmonės rizikos valdymo politikos ir procedūrų tinkamumą ir veiksmingumą;

d) die Wertpapierfirma oder eine der genannten Personen geht dem gleichen Geschäft nach wie der Kunde;

d) įmonė arba tas asmuo vykdo tokią pačią veiklą kaip klientas;